В
ALADSYS Securities ведется
учет собственных средств и средств в доверительном управлении
на Планах счетов денежных средств и ценных бумаг. Система
дает возможность получать информацию о местонахождении ценных
бумаг и денежных средств (на торговых площадках, у брокеров)
о состоянии задолженностей, о текущих и ожидаемых расчетах.
Учет может вестись для нескольких компаний, каждая из которых
может обслуживать клиентов. Внутри собственных и клиентских
портфелей существуют балансовые разделы, для которых можно
использовать различные методы списания (LIFO, FIFO). Для
клиентских разделов портфелей дополнительно можно использовать
средневзвешенный метод и метод выбранной партии зачисления
и списания.
Поддерживаются операции с акциями, облигациями, векселями,
производными бумагами и другими финансовыми инструментами.
Поддерживаются биржевые и внебиржевые сделки, а так же сделки,
проводимые через внешнего брокера. Поддерживаются сделки
покупки, продажи, мены, прямого и обратного РЕПО.
Методы импорта дают возможность закачки сделок, котировок и клиринговых файлов с файлов различных площадок
Московской биржи, а так же из системы ЦЭД. Можно
настроить импорт сделок в форматах, получаемых от брокера.
Система может осуществлять ON-Line взаимодействие с различным
программным обеспечением Интернет- торговли (NetInvestor,
Quick) и торговыми терминалами (RTS-Plaza)
Поддерживаются операции конвертации, начисления доходов
ценными бумагами, начисление дивидендов, погашение ценных
бумаг и купонов с различными схемами оплаты.
Поддерживаются
операции с валютными ценными бумагами и переоценки по рыночным
котировкам.
Кроме ценных бумаг поддерживаются вложения в банковские
депозиты, недвижимость, драгоценные металлы и прочие активы.
В соответствии с настроенными прайс-листами, cистема позволяет
рассчитывать вознаграждения за услуги управляющей компании
и возмещения расходов как при проведении сделок (ON-Line),
так и сводно за период, а так же разносить затраты по инвесторам,
партиями и сделкам.
Поддерживаются отчеты по фактическому и планируемому движению
ценных бумаг и денежных средств, по состоянию собственных
и клиентских портфелей с оценкой стоимости.
В процессе оценки используются рыночные котировки, которые
могут импортироваться из файлов с различных торговых площадок.
Различные котировки используются для ПИФ, НПФ, ПФР, индивидуальных
договоров ДУ. Могут вводиться результаты независимой оценки.
Система ALADSYS Fund™ предназначена для
ведения бухгалтерского учета паевых инвестиционных фондов
(как обособленных имущественных комплексов) в соответствии
с требованиями Министерства финансов и Федеральной комиссии
по ценным бумагам. Если в системе ALADSYS Securities/Asset
Management™ ведется управленческий учет операций
с активами ПИФ как единого клиента, то в системе ALADSYS
Fund™ по тем же документам создаются проводки в
бухгалтерию ПИФ, а так же ведется учет операций с паями
в разрезе каждого пайщика и партий поступления паев. Для
каждого пайщика можно задавать метод списания паев (LIFO,
FIFO), а так же учитывать дополнительные затраты для уменьшения
налогообложения. В системе отслеживается процесс создания
и выполнения заявки на размещение/выкуп паев, оплаты по
заявкам, поддерживаются однократные и многократные заявки,
массовое формирование платежей по выкупу и отслеживание
оплат, расчет скидок-надбавок агентов по размещению-выкупу
паев, резервирование вознаграждений управляющей компании,
брокерам, спецдепозитариям и спецрегистраторам и другие
операции. Для фондов с большим числом заявок можно организовать
автоматическую обработку заявок и платежей по заявкам с
импортом заявок и платежей и квитовкой (нахождением соответствия).
Система рассчитывает показатели работы фонда (стоимость
чистых активов, стоимость пая и др.) и выдает всю необходимую
отчетность в соответствии с требованиями ФКЦБ для ПИФ.
Поддерживается
сводная Отчетность по постановлению ФКЦБ 33 с возможностью
выдачи в электронную анкету ФСФР, а так же отчетность ФСФР
для ПИФ (03-41/пс, 03-42/пс ) и ПФР (04-6/пс и 04-8/пс).
Модуль контроля состава и структуры активов (пенсионных
резервов) содержит средства настройки ограничений и отчеты
о структуре активов и расхождении структуры активов с нормативами,
правилами фондов.
Возможно ведение бухгалтерского учета по собственным и клиентским
(ДУ) операциям с активами по документам внутреннего учета
с последующим импортом во внешнюю бухгалтерскую программу.
Накоплен опыт взаимодействия с рядом бухгалтерских программ.
Компании, работающие с клиентами - юридическими лицами могут использовать Модуль выдачи налоговых регистров.
Компаниям, работающим с физическими лицами могут быть интересны
модули налогового агента и налоговой отчетности с выдачей
отчетов 2-НДФЛ в электронный формат системы Налогоплательщик
с использованием адресного классификатора KLADR как по клиентам индивидуального ДУ, так и по пайщикам.
Интерес могут представлять следующие дополнительные средства и модули:
- Модуль Маржинальной торговли;
- Модуль Отслеживаниюя лимитов;
- Выдача отчетности в соответствии с поставновлением 33 для проф. участника включая выгрузку в электронную анкету ФСФР;
- Модули ведения бухгалтерского учета по собственным и агентским операциям для компании и банка;
- Модули налогового учета и выдача налоговых регистров по собственным и клиентским операциям для юридических лиц;
- Модули налогового учета по налогам физических лиц, ведение адресов КЛАДР и выдача отчетности 2-НДФЛ в систему "Налогоплательщик";
Модули поддержки специальных типов активов:
Модули для управляющей компании:
- Модули контроля состава и структуры активов;
- Модуль поддержки инвестиционных пулов;
- Расчет вознаграждений за услуги доверительного управления;
- Модуль бухгалтерского учета активов, переданных в ДУ;
- Подсистема бухгалтерского учета и ведения ПИФ;
- Подсистема бухгалтерского учета и ведения активов НПФ по договору ДУ;
- Подсистема бухгалтерского учета и ведения активов СПН по договору ДУ;
- Подсистема бухгалтерского учета и ведения ОФБУ (для банков);
- Модули контроля состава и структуры активов с учетом срочных контрактов для ПИФ, АИФ, НПФ, СПН;
- Выдача отчетности в анкету участника рынка коллективных инвестиций и др.
Средства интеграции:
- Средства импорта котировок, сделок и клиринговых отчетов с торговых площадок, импорт информации из брокерских отчетов;
- Модули ON-Line взаимодействия с системами интернет-трейдина (QUIK, Net Investor) и торговыми терминалами(RTS Plaza) и др. ;
- Средства взаимодейтсвия с центральными депозитарием НРД;
- Средства обмена сообщениями SWIFT ISO 15002;
- Импорт курсов валют;
- Импорт и экспорт платежей в/из системы банк/ клиент и в систему банк-клиент (формат 1С и др.);
- Экспорт информации о внебиржевых сделках в репозитарий.
Агентская
система ALADSYS
Mutual Funds Agents Network (ALADSYS MFA) позволяет
организовать работу пунктов приема заявок с передачей заявок
ON-Line (выделенная линия) или OFF-Line с использованием
механизмов импорта-экспорта или через систему передачи сообщений ALADSYS Message™. Агентская система отправляет введенные
заявки и информационные запросы в управляющую компанию,
и получает от нее уведомления о результатах исполнения заявок
и ответы на информационные запросы. Управляющая компания
в свою очередь аналогичным образом взаимодействует со спецрегистратором.
Аналитикам и портфельным менеджерам может быть интересно
разделение активов по портфелям менеджеров (трейдерам),
а так же модули Построения аналитической отчетности с разбиением
по типам вложений, отраслям и подотраслям в соответствии
с заданной структурой и ON-Line мониторинг инвестиционного
портфеля.
Успешно внедрены решения, объединяющие брокерскую и управляющую
компании, несколько управляющих компаний разных юрисдикций,
с возможностью ведения внутреннего учета для клиентских
компаний.